外包业务JHA风险识别的实践和探索

中国石化镇海炼化

外包业务JHA风险识别的实践和探索

 

中国石化镇海炼化分公司企管处      孙明达

 

外包业务管理是企业生产经营活动的重要组成部分，但施工现场的承包商安全管理始终是个棘手的难题，寻求破解承包商安全风险管理的抓手，减少安全生产过程中“三违”现象的发生，促进承包商自主安全管理水平提升，最大限度地减少甚至避免安全事故的发生，不断提升企业的安全业绩，成为企业落实“以人为本、安全发展”理念的一项十分重要的工作。

一、外包业务面临承包商作业高风险压力

通过对企业承包商承接的外包业务安全风险现状分析，目前承包商安全管理呈现出队伍分散、整体素质不高、自主管理弱化，以及主管部门责任不落实、监管措施不到位等“五大风险”，其主要表现如下：

风险之一——承包商员工流动性大，人员素质不高，安全意识淡薄；同时，存在总承包商分包多、挂靠多、临时用工多的“三多”现象，违章冒险作业现象较多。这是目前承包商HSE管理中存在的一个普遍性问题。

风险之二——部分承包商HSE管理人员管理意识和技能不高，制度执行不严，现场监督松懈。有的承包商HSE管理人员由于不懂HSE管理制度和管理要求，现场监管流于形式甚至带头违章；或者没有认真履行监管职责，反而一味强调现场施工建设进度的重要性，自身管理严重缺位。

风险之三——承包商自主管理能力不强。一般来说，由于承包检维修、施工作业不少是短期行为，HSE费用未投入到位，部分承包商高层管理人员存在“少投入、赶工期、多回报”的潜意识和“事故不一定发生”的侥幸心理，以致现场安全措施不完善，日常管理标准不高、要求不严，安全风险得不到有效控制。

风险之四——对承包商统一管理、统一标准、统一要求还有差距。主要表现为企业对承包商作业现场HSE情况检查多、处理多，对承包商自主管理情况、HSE管理体系运行情况监督检查不到位，不能系统地了解、掌握承包商单位整体HSE管理能力水平及深层次的问题。

风险之五——“谁主管、谁负责”的要求没有真正融入到相关业务部门的日常管理业务之中。企业强势的业务管理与弱化的HSE管理的问题依然存在；承包商的准入、评估、淘汰运行机制和管理标准还不够量化、细化，没有建立承包商HSE业绩与主管部门连带考核机制。

针对外包业务存在的“五大风险”，镇海炼化通过开展外包业务JHA风险识别和评价管理，努力将外包业务的风险降至最低，确保公司安全生产平稳运行。

二、开展外包业务JHA风险分析的管理思路

工作危害分析（JHA）是一种安全风险分析方法，适合于对作业活动中存在的风险进行分析，制定控制和改进措施，以达到控制风险、减少和杜绝事故的目标。JHA风险评价的工作流程包括外包评价的目的、根源和方法步骤。

外包业务风险评价目的。外包业务工作危害分析的主要目的是防止从事此项作业的承包商人员受伤害，也不能使他人受到伤害，不能使设备和其他系统受到影响或损害。分析时既要分析承包商作业人员工作不规范的危险、有害因素，也要分析作业环境存在的潜在危险有害因素和工作本身面临的危险、有害因素。

评价外包业务的风险根源。运行部的外包评价人员应通过外包作业现场观察及所收集的资料，对所确定的承包商对象，识别尽可能多的实际和潜在的危害，包括：

　　1、资产（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷；

　2、承包商员工的不安全行动，包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作，某些不安全行为（制造危险状态）；

　  3、外包作业可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理的（噪声、振动、湿度、辐射、高温、低温、生产性粉尘等），化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素；

4、承包商现场管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等的管理。

外包业务JHA风险评价方法步骤。在识别出外包业务现场作业活动、设备设施、作业环境等存在的危险有害因素后，应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。一是在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。二是从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个步骤的潜在危险、有害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。 三是作业步骤应按实际作业步骤划分，划分不能过粗，亦不能过细，能让人明白这项工作是如何进行的，对操作人员能起到指导作用为宜。

建立外包业务工作危害分析（JHA）记录表。具体的外包风险从外包任务、岗位、危害和主要后果等方面填报，并从风险等级、现有控制及改进措施等落实，具体模板如下：

 

外包工作任务：   工作岗位：  作业编号：  分析人员：  审核   日期：

序号	工作步骤	危害	主要后果	L	S	R	风险等级	现有控制措施	建议改正措施

其中L表示事故发生的可能性，S表示事故发生后果的严重性，R表示风险度，一般来说，把风险度（危险度）表示为事故发生的可能性和后果严重性的函数： 　R=f（L，S） 　在JHA分析记录表中，R=L×S，根据企业自身情况（包括行业特点、规模大小、资金、安全管理现状等）将R取值范围划分为轻微风险、可接受风险、重大风险、巨大风险等。

三、外包业务JHA分析的应对策略

1、外包业务风险识别评价的侧重点

运行部、中心风险评价小组应定期对隐患排查发现的隐患进行风险评价。评价人员应根据所确定的评价对象的作业性质和危害复杂程度，参考附录A（选择危害识别方法指南），选择一种或结合多种评价方法，包括工作危害分析（JHA）、预危害性分析（PHA）等，填写危害与风险评价记录表。记录由各识别单位存档，永久保存。在选择风险识别方法时，应考虑：

　　a)活动或操作性质；b)工艺过程或系统的发展阶段；c)危害识别的目的；d)所分析的系统和危害的复杂程度及规模；e)潜在风险度大小；f)现有人力资源、专家成员及其他资源；g)信息资料及数据的有效性；h)是否是法规或合同要求。

2、外包业务风险识别评价的具体做法

根据公司职代会“确保外包业务风险管控无盲区”的要求，企管处、安环处按照《镇海炼化HSE风险评价和隐患治理管理规定》要求，组织各外包业务商务部门和所在单位等17家单位，运用工作危害分析（JHA）法，对原有的106项外包业务进行危害识别和风险评价。根据外包作业环节的风险因素，对运行类、维保类和服务类三类外包业务进行全面的风险识别评价，并按照外包业务风险排序，梳理出22项合同列入中等风险，另有84项合同存在低风险度。下一步，企管处将进一步完善业务外包管理制度和相应的方案、合同模板，并按照不同的风险级别，由安环处具体组织对各类风险因素进行针对性落实，确保外包业务过程管理安全受控。具体统计表如下：

外包业务风险评价结果汇总统计表

低风险				中等风险
服务类	维保类	运行维保类	运行类	服务类	维保类	运行维保类	运行类
37	32	8	7	14	5	1	2
84				22

 

 

风险评价结果（风险度）达到中等以上外包业务

序号	具体合同名称	最大值	作业环节	风险因素
1	液体产品出厂充装	10	EO装车过程检查确认	检查不到位，未及时发现EO泄漏，导致人员伤害、着火爆炸
2	碱渣装置外包	10	1.碱渣风机脱水工作 2.碱渣压酸碱工作 3.碱渣氧化运行调节阀精细操作	1.未能执行两人同时前往，一人作业一人监护，作业时人站在上风向的要求，导致人员中毒 2.未能执行两人同时前往，一人作业一人监护，作业时人站在上风向的要求，人员灼伤 3.生产异常，导致超温超压
3	乙烯动力中心站外输送系统运维	10	检修现场吊装作业	吊装不平稳，安全措施不到位，导致人身伤害
4	公司电梯维保外包业务	10	按规定开具相应作业票	违章、违规作业，导致火灾爆炸人身触电（伤害）
5	内部污水污泥干泥转运	10	1.槽车路上行驶 2.检查静电接地	1.槽车行驶至系统动火位置，管架上有火星掉落，导致火灾爆炸。 2.静电接地未做或不规范，卸料时静电大量积聚，导致火灾爆炸。
6	内部污油、烯烃部废物和厂区外长输管线泄漏物转运	10	1.槽车路上行驶 2.槽车法兰连接或车顶确认槽车 3.检查污水水温、可燃气、硫化氢等 4.检查静电接地 5.卸车人员爬上槽车顶检查卸料情况	1.槽车行驶至系统动火位置，管架上有火星掉落，导致火灾爆炸。 2.期间高含硫化氢污油漏出，导致人员伤亡 3.水温、可燃气、硫化氢等超标，导致火灾、中毒。 4.静电接地未做或不规范，卸料时静电大量积聚，导致火灾、爆炸。 5.槽车顶离地较高，易发生人员坠落，导致人身伤害。
7	部分生产区现场清理、搬运	10	油轮靠泊系缆作业	未按要求作业，手、脚夹入脱缆钩或缆绳崩断，导致人身伤害
8	储运部油品罐区消防喷淋系统全年维护维修	D3	1.喷淋疏通作业 2.泡沫发生器玻璃板更换作业。	1.未采用防坠器、生命线、安全带等多重保险措施，高风险区域未搭设脚手架施工；或少于3人进行喷淋疏通作业（要求一人疏通作业，一人罐顶防护，一人罐下监护），导致人身伤亡事故 2.低闪点、易挥发、含硫化氢、苯等高毒介质的储罐收油工况下，在泡沫发生器的排放口处作业，导致火灾爆炸、人身伤亡事故。
9	住宅小区服务管理	C4	居民用气安全管理	居民燃气设备设施未定期检查维护，导致燃气泄漏，造成火灾、爆炸、中毒
10	公司火灾自动报警系统及雨淋阀系统维保（Ⅱ标段）	9	定期测试,按要求切换系统手/自动状态	未按规定要求进行切换，造成设备误动，引起装置生产波动。
11	公司火灾自动报警系统及雨淋阀系统维保（Ⅰ标段）	9	定期测试,按要求切换系统手/自动状态	未按规定要求进行切换，造成设备误动，引起装置生产波动。
12	炼油一、四部催化废剂密闭装袋	9	1.装满后将滑轮车移出卸剂区域，由叉车将废渣装至卡车 2.卡车将废渣运至公司堆场	1.叉车使用移动，装卸过程中对人员造成伤害 2.卡车对人员造成伤害
13	装置保运(除国内四套外)	9	电气设备的维护 1.确认设备名称位号 2.停送电操作	1.实际设备与工作票中设备不一致，导致设备误动或造成人员触电。 2.未按相应试验规程进行停送电操作，造成设备损坏、装置生产波动或人员触电
14	铲车租用	9	作业环境、物资包装检查熟悉	不了解作业环境、物资包装情况下，盲目作业、野蛮操作，导致损坏物资或人员伤害
15	汽车、吊机租赁	9	吊装作业	吊装不平稳，设备损坏和人员受伤。
16	放射源仓库管理	9	放射源入库	射线源防护不当或作业人员防护不到位，导致人员辐射伤害。
17	港储部安保	C3	清理海涂渔网	未按要求作业，导致作业人员掉入海涂，造成人身伤害。
18	港储部绿化养护	C3	水域管理	1.水面清洁和水生植物养护作业人员未按要求佩戴个人防护器具，导致溺水。 2.水域安全防护设施不完备或水域安全监管不到位，导致溺水。
19	生产附属区绿化养护	C3	水域管理	1.水面清洁和水生植物养护作业人员未按要求佩戴个人防护器具，导致溺水。 2.水域安全防护设施不完备或水域安全监管不到位，导致溺水。
20	生产区绿化养护	C3	水域管理	1.水面清洁和水生植物养护作业人员未按要求佩戴个人防护器具，导致溺水。 2.水域安全防护设施不完备或水域安全监管不到位，导致溺水。
21	道路清扫项目	C3	河道保洁	水面清洁作业人员未按要求佩戴个人防护器具，导致溺水。
22	办公楼物业管理	C3	高处作业风险	安全防护措施不到位，导致跌落

 

3、针对外包业务风险的防范对策

依据JHA轻微风险、可接受风险、重大风险、巨大风险等风险等级决定优先控制顺序，落实控制措施，以改进安全管理现状，保护员工生命安全健康和公司财产安全。

一是外包风险评价措施应重点考虑的因素

外包业务现场控制措施包括技术措施与管理措施，这些措施应考虑是否需制定、完善管理程序和操作规程；风险监控管理措施；应急预案；员工的HSE教育培训；检查监督和奖惩机制等。如：

外包业务风险对策措施

风险度	等 级	应采取的行动/控制措施	实施期限
20～25	巨大风险	在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估	立刻整改
15～16	重大风险	采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估	立即或近期整改
9～12	中等风险	可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通	1-2年内治理
4～8	可接受风险	可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查	有条件、有经费时治理
<4	轻微或可忽略的风险	无需采用控制措施，但需保存记录	引起重视，日常岗检监管

　　二是根据外包风险等级落实针对性措施

对经初步识别为中等及以上的风险，各单位（部门）应制订现场控制措施，进行必要的风险控制，以消除、降低或控制风险。

健全承包商管理体系。公司对外包业务承包商要建立哪些管理制度未明确。由企管处组织相关专业部门，对外包业务至少制订以下内部管理制度：HSE教育培训管理制度；HSE检查和隐患排查制度；应急方案和演练等制度。

开展JHA等风险分析评价。外包业务所在单位负责，每年初各外包所在单位要组织承包商对外包业务进行风险分析，明确有什么风险（安全、环境、生产等），双方签字确认。平时要加强风险分析和隐患排查。针对外包业务未开展风险分析，对JHA分析方法不熟悉，未建立隐患排查机制等现象，由安环处要完善外包业务风险（事故）相关制度，将识别出来的风险因素编制入作业指导书中负责组织工作危害分析（JHA）、预危害性分析（PHA）等风险识别评价工具应用的宣贯，对外包所在单位相关管理人员和承包商开展风险分析培训。外包业务所在单位负责，每年初组织承包商对外包业务进行风险分析，双方签字确认。所在单位应将外包业务风险评价结果和相应的控制措施纳入承包商HSE培训考试内容中。

完善承包商外包应急管理机制。目前公司106项外包业务中，有62%以上的承包商没有应急预案；已编制的应急预案中，有25%以上的应急预案操作性不强；近一年来，40%以上外包业务未开展过相关的应急演练。外包业务商务部门负责，提出应急预案管理要求，并组织审核承包商应急预案；业务外包所在单位应监督检查承包商应急演练情况。

规范外包作业规程、操作法。目前运行类、维保类外包业务的作业指导书（包含操作法、技术规程、检修方案等）编写审核职责明确，但不统一。如工贸公司《碱渣装置外包》的操作法以工贸自编自审为主；海达液化气充装操作法自编由我公司审核。而服务类外包业务是否需要作业指导书或在何种情况下需编制作业指导书没有明确，因此需统一作业指导书编写审核要求，明确服务类外包业务是否需要作业指导书或在何种情况下需编制作业指导书。生产处明确外包业务的操作法统一由承包商自行制订，由业务所在单位会签；操作规程制订跟随资产走，即谁的资产由谁制订规程，其中承包商制订的须经公司会签，企管处在外包制度和合同模板中明确。

加强外包现场作业票管理。经对公司所有外包业务的调研，个别外包业务承包商作业时不办作业票或作业票不经所在单位会签，如固体包装外包业务设备检维修项目，检修作业票合同均未要求会签；工贸碱渣、海达硫磺设备的大的作业如罐体更换、石油输送破碎机检修等检修方案经二部会签，日常小的维护检修如机泵密封更换，炼油二部未参与会签；Ⅲ焦化等输送系统运行维保业务合同中未明确需所在单位会签。为此，需进一步明确外包业务承包商作业票证管理。

一是由安环处负责，对外包业务作业如何办理作业票进行全面清理，坚持所有作业需办理作业票并经所在单位会签，其中识别为低风险的作业列入清单进行统一会签审批；中高等级风险作业须一单一签，并落实相应的防范措施，企管处通过《业务外包合同模板》予以明确，商务部门在签订外包合同中明确。

二是业务所在单位要加强承包商票证管理要求，并将业务外包承包商作业票管理要求落实到每天巡检工作标准中，商务部门要将作业票各种要求汇总形成标准化表单，各单位执行到位不到位只需按表逐项打钩检查即可；商务部门定期组织各专业部门对外包业务进行监督检查。运行类：一月一查；维保、服务类：一季一查。

四、下一步风险评价应考虑的问题

从评价情况看，各单位对风险评价的方法掌握不全、衡量标准化不一，说明公司在外包风险评价方面还需要进一步强化宣贯培训。从各单位《外包业务风险评价结果汇总统计表》看，公司外包业务中没有高风险和严重高风险的业务，但实际上公司的EO充装显然存在高风险危害因素，但从本次系统性地对外包业务进行JHA风险评价工作看，实现了外包业务风险识别评价从无至有，强化了岗位对承包商的责任意识。下一步主要思路：一是公司将对外包业务风险评价要求制度化，要求外包业务每年进行一次重点识别评价；二是要求外包所属单位根据风险评价结果对承包商进行宣贯、考试，形成JHA风险识别机制化；三是安环处明确深化外包业务承包商HSE观察、“低头捡黄金”等安全管理机制，企管处则明确查找 “低老坏”问题管理机制，并完善合同模板，将相关管理要求纳入合同中，不断推进外包业务JHA工作日常化、规范化、标准化工作，更好地促进公司外包管理安全平稳运行。